江蘇證監(jiān)局快速查辦科創(chuàng)板公司第一起行政處罰案，表明對(duì)科創(chuàng)板違規(guī)“零容忍”的鮮明監(jiān)管態(tài)度。2022年12月，江蘇證監(jiān)局對(duì)浩歐博生物醫(yī)藥股份有限公司下發(fā)《行政處罰決定書》，在事實(shí)清楚、證據(jù)充分的基礎(chǔ)上，就未按規(guī)定披露資金占用行為，依法對(duì)浩歐博公司及實(shí)控人等罰款合計(jì)360萬(wàn)元，占到違規(guī)占用金額的21%，同時(shí)督促實(shí)控人及時(shí)歸還占用資金。落實(shí)“一案雙查”要求，對(duì)保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)工作勤勉盡責(zé)情況進(jìn)行核查，并對(duì)相關(guān)責(zé)任方采取行政監(jiān)管措施。在案件查處過(guò)程中，江蘇證監(jiān)局堅(jiān)持執(zhí)法和風(fēng)險(xiǎn)處置“一盤棋”，綜合考慮疫情、市場(chǎng)等因素，指導(dǎo)公司充分披露立案信息，妥善應(yīng)對(duì)輿情、投資者來(lái)訪來(lái)電，提醒屬地政府關(guān)注，督促保薦機(jī)構(gòu)密切配合，確保公司經(jīng)營(yíng)及股價(jià)平穩(wěn)。

陜西建工于2018年實(shí)施重大資產(chǎn)重組，但重組資產(chǎn)北油工程2020年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)-895.48萬(wàn)元，未達(dá)業(yè)績(jī)承諾協(xié)議規(guī)定的19,922.06萬(wàn)元。國(guó)有股東、自然人及民營(yíng)股東等承諾方分別以疫情原因、維護(hù)國(guó)企客戶關(guān)系等多種理由延遲兌現(xiàn)業(yè)績(jī)承諾，嚴(yán)重影響廣大中小股東合法權(quán)益。陜西證監(jiān)局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)該情況后，高度重視，深入研究，通過(guò)實(shí)地走訪了解導(dǎo)致意見分歧的根本原因。在摸清股東分歧原因、尊重原股東利益訴求、客觀分析疫情影響基礎(chǔ)上，協(xié)調(diào)上市公司和原股東分別達(dá)成共識(shí)，經(jīng)過(guò)不懈努力，各承諾方股東先后結(jié)清了業(yè)績(jī)補(bǔ)償款項(xiàng)，業(yè)績(jī)承諾補(bǔ)償工作圓滿結(jié)束。

紫光集團(tuán)因前期無(wú)序并購(gòu)擴(kuò)張，陷入流動(dòng)性困境，2020年底爆發(fā)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。2022年7月，紫光集團(tuán)重整計(jì)劃執(zhí)行完畢，優(yōu)先類債權(quán)及120萬(wàn)以下普通債權(quán)實(shí)現(xiàn)全額現(xiàn)金清償，總體清償率超過(guò)95%。紫光集團(tuán)司法重整程序規(guī)范透明、公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)平穩(wěn)有序，同時(shí)，債券受托管理人代表債券持有人進(jìn)入債委會(huì)，債券持有人代表參與戰(zhàn)略投資者遴選，投資者知情權(quán)、參與權(quán)、決策權(quán)得到最大限度保護(hù)。有效保護(hù)投資者合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)債券違約風(fēng)險(xiǎn)處置出清，具有良好的示范效應(yīng)。